券商再现“异常经营”！第一创业深圳宝安营业部成焦点

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　　来源：券业行家

　　刚在《鉴定 | 第一创业副总裁邱巍》一文中对这家券商的财富管理业务进行了点评，行家又有了发现：在总部所在地的深圳，成立仅年余的分支机构，唯一的动态竟然是“经营异常”。

　　又见异常经营

　　话说，浏览券商资讯的行家，偶然瞥到一则“经营异常”信息，来自base深圳的第一创业证券。

　　企查查信息标注来源为“深圳市市场监督管理局宝安监管局”。内容是：因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，第一创业证券股份有限公司深圳宝安证券营业部（简称：宝安营业部）被列入经营异常。

　　如果这一信息无误，或许是2025年首家“异常经营”的券商网点。至于这家网点为何会出现“异常经营”，行家基于公开信息也进行了一番探索。

　　新设网点状况

　　工商信息显示，宝安营业部成立于2023年9月11日，是第一创业证券最新设立的网点之一。在2024年内，第一创业证券未新设网点，直到今年1月，新设了天津自贸区营业部和温州纺织路营业部两家网点。

　　宝安营业部总经理吴杰铭，有着多家券商“跳槽”经历。他于2014年7月13日首次登记执业于华西证券，却在8天后离职注销。同年10月，他加入国盛证券。期间于2018年2月至2020年5月担任国盛证券深圳龙翔大道证券营业部（现为深圳粤海街道证券营业部，简称：粤海街道营业部），2020年6月离职注销。时隔近一年，他于2021年5月登记执业于粤开证券深圳分公司。2022年9月，他跳槽国海证券，在深圳第二分公司登记执业仅5个月后，于2023年2月离职注销。

　　2023年4月，他在第一创业证券登记执业，宝安营业部创建之际，他就是营业部负责人。

　　据深圳证券业协会公开统计，宝安营业部在2023年11月首次“入列”。2023年11-12月，营业收入合计0.04万元；2024年1月，营业收入为0.07万元，并且未实现盈利。

　　当然，作为新设分支机构，业绩也不至于有太多的要求。问题是，这位负责人并非新手，此前任职的网点未见任何不良信息。而在第一创业证券，从筹建设立到正式开业，按说已经熟悉了各项流程，为何还会收到相关机构的通报？

　　从单个分支机构的角度看，新设网点对整体业绩影响有限，却折射出第一创业证券在经营管理和合规意识层面，可能存在漏洞与不足。

　　受益股市行情

　　再来说说第一创业，在上市券商中率先发布了2024年业绩预告：归母净利润在8.5亿元至9.35亿元区间，同比增幅在157.07%至182.77%区间。

　　对业绩大增的原因，第一创业证券表示：“公司及时把握市场机会，自营投资业务收入同比大幅增长，投资银行业务收入及证券经纪业务收入稳步增长”。

　　然而，三季报显示，第一创业2024年前三季度“经纪业务净收入”为2.23亿元，同比降幅达16.47%。由此可以猜测；全年“翻红”的原因，非常可能来自“924”的这波行情。

　　业绩增长诚然可喜可贺，但合规运营也值得深谋远虑。行家希望券商机构及分管高管，主动加强合规管理，以减少类似的事件。